華新水泥股份有限公司

關(guān)于公司股權(quán)激勵計劃第二期股權(quán)激勵對象行權(quán)情況的公告

證券代碼：600801、900933 證券簡稱：華新水泥、華新B股   編號：臨2016-020

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

一、本期股票期權(quán)行權(quán)的決策程序及信息披露情況

2015年7月2日，公司第八屆董事會第三次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)激勵計劃授予數(shù)量及第二期行權(quán)價格的議案》，同意將公司股權(quán)激勵計劃授予數(shù)量與行權(quán)價格分別調(diào)整為3,786,520份和8.89元（實施2014年度每10股派現(xiàn)1.7元（含稅）分紅方案后的調(diào)整價）。

2015年7月2日，公司第八屆董事會第三次會議審議通過了《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵計劃第二期符合行權(quán)條件的議案》，公司第二期行權(quán)條件已滿足，同意激勵對象行權(quán)，本期可行權(quán)的激勵對象為13名，對應(yīng)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為898,320份，本期行權(quán)期自2015年7月17日起至2016年7月16日止。

公司董事會同意授權(quán)管理層根據(jù)政策規(guī)定的行權(quán)窗口期，統(tǒng)一辦理激勵對象股票期權(quán)行權(quán)及相關(guān)的行權(quán)股份登記手續(xù)，并將中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手續(xù)當日確定為行權(quán)日，同時于行權(quán)完畢后辦理工商變更登記及其他一切相關(guān)手續(xù)。公司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。監(jiān)事會對激勵對象名單進行了核實。湖北松之盛律師事務(wù)所就公司股權(quán)激勵計劃第二期行權(quán)事項出具了法律意見書。

詳情請見2015年7月4日公司刊登于《中國證券報》、《上海證券報》和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的相關(guān)公告。

二、本期激勵對象行權(quán)的情況

截至2016年7月15日，公司股票期權(quán)激勵計劃（第二期）行權(quán)期內(nèi)全部13名激勵對象均未向公司提交行權(quán)申請書。根據(jù)《華新水泥股份有限公司股票期權(quán)激勵計劃草案（修訂稿）》（以下簡稱“《股權(quán)激勵計劃》”）相關(guān)規(guī)定，激勵對象未在行權(quán)期內(nèi)申請行權(quán)的，視作放棄行權(quán)。

三、激勵對象放棄行權(quán)股票期權(quán)的處理及對公司的影響

根據(jù)《股權(quán)激勵計劃》相關(guān)規(guī)定，本期激勵對象已獲授權(quán)但未行權(quán)的898,320份股票期權(quán)將由公司注銷。

公司股票期權(quán)激勵對象本期放棄行權(quán)不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

特此公告。

華新水泥股份有限公司董事會

2016年7月16日